一、人才母基金定位

　　南京市人才一期發(fā)展基金(以下簡稱“母基金”或“人才母基金”)是由東南集團、創(chuàng)投集團及有關(guān)區(qū)共同發(fā)起，由南京東南投資基金管理有限公司(以下簡稱“母基金管理人”)進行管理。人才母基金目標規(guī)模20億元，一期規(guī)模2億元，圍繞南京市壯大“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群及其上下游產(chǎn)業(yè)，堅持“投早、投小、投人才、投硬科技”，采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開展投資，主要投向于科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項目、人才創(chuàng)業(yè)項目和高校在寧創(chuàng)業(yè)項目。

　　二、擬設(shè)子基金要求

　　(一)基金注冊地

　　子基金應(yīng)在南京市登記注冊，按照國家有關(guān)規(guī)定向主管部門和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

　　(二)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模一般不高于2億元。人才母基金在單個子基金中認繳出資不超過子基金認繳規(guī)模的50%，子基金管理人作為普通合伙人出資比例不低于1%。

　　子基金管理人在提交基金申報方案時，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的40%資金(不含人才母基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(擬出資人為各級人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應(yīng)提供同等效力的證明材料)。

　　(三)出資方式

　　人才子基金采用分期實繳，根據(jù)前期實繳出資的投資進度，及時繳付下一期出資。人才母基金的出資應(yīng)當根據(jù)社會資本實際募集到位情況，與其他社會資本同比例到位。人才母基金出資款項應(yīng)在其他出資人的當期出資款項實際到位后，由母基金管理人按程序同比例撥付至子基金賬戶。

　　(四)存續(xù)期限

　　子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，其中投資期不超過4年。子基金已投資項目處于上市過程或上市禁售期的，可不受上述存續(xù)期限制。

　　(五)返投要求

　　子基金投資于南京市內(nèi)項目金額不低于母基金實際出資額的1.2倍。

　　(六)投資領(lǐng)域

　　人才子基金圍繞南京市壯大“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群及其上下游產(chǎn)業(yè)，聚焦產(chǎn)業(yè)強市戰(zhàn)略明確的重點產(chǎn)業(yè)、重點領(lǐng)域、重點項目，在生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等賽道優(yōu)先布局，主要投向于科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項目、人才創(chuàng)業(yè)項目和高校在寧創(chuàng)業(yè)項目。同時，子基金應(yīng)當積極引進外地符合南京市扶持和鼓勵發(fā)展的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的項目落地南京，及時提供項目源等信息，并給予必要的對接協(xié)助支持。

　　(七)投資比例

　　子基金對單個項目的投資金額不超過基金實繳出資總額的20%。

　　(八)投資決策

　　基金應(yīng)當設(shè)立投資決策機構(gòu)，一般由3名或以上委員組成，具體負責投資、投后重大事項、退出等事項的決策。對關(guān)聯(lián)交易、境外投資、估值異常、交易結(jié)構(gòu)復雜的項目應(yīng)當嚴格審核，審慎決策。

　　人才母基金在子基金中出資比例達到20%及以上的，應(yīng)在子基金投資決策機構(gòu)中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，應(yīng)至少委派1名觀察員。

　　(九)負面清單

　　子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1. 從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2. 投資二級市場股票(參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3. 向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5. 進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6. 發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7. 名股實債、名基實儲;

　　8. 投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9. 其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十)收益分配

　　子基金門檻收益率原則上不低于5%，子基金管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

　　(十一)退出管理

　　子基金績效達不到預期效果、投資進度緩慢或資金長期閑置的，人才母基金應(yīng)當按照基金協(xié)議(章程)約定擇機退出。

　　有下述情況之一的，人才母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 基金方案批準后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　2. 人才母基金撥付子基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　3. 基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的;

　　4. 因基金管理人、其他出資人故意或重大過失行為可能嚴重損害人才母基金出資利益的;

　　5. 其他不符合基金協(xié)議(章程)約定情形的。

　　人才母基金依據(jù)本條規(guī)定提前退出的，子基金管理人及相關(guān)出資人應(yīng)當予以配合。

　　(十二)管理費

　　子基金管理費按照市場化原則設(shè)定，基金管理費原則上投資期不超過基金實繳規(guī)模的2%/年，管理退出期不超過未退出投資成本的2%/年，延長期、清算期不收取管理費。人才母基金出資部分基金管理費的計提與基金績效評價結(jié)果掛鉤，具體管理費收取金額根據(jù)績效考核評價結(jié)果確定。

　　(十三)合規(guī)審查

　　子基金應(yīng)于項目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向人才母基金管理報送合規(guī)審查材料。

　　(十四)績效管理

　　人才母基金管理人每年組織實施子基金績效評價，績效管理結(jié)果將與后續(xù)出資、提前退出、管理費支付、管理人后續(xù)選聘等掛鉤。

　　(十五)規(guī)范管理

　　子基金的募資、投資、投后管理、清算、退出等按照市場化原則運作，應(yīng)當遵循南京市級層面及人才母基金層面的相關(guān)政策、制度的規(guī)范，包括但不限于在基金運作、管理費管理、投資決策、合規(guī)審查、認返投定、競業(yè)限制、資金管理、基金托管、信息披露、基金退出、績效評價、監(jiān)督檢查等方面的要求。

　　三、管理機構(gòu)要求

　　(一)在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配。

　　(二)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人。

　　(三)具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。管理團隊至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員。

　　(四)基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為。

　　(五)子基金管理人核心團隊建制完整、磨合充分，配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊。子基金管理人須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過。

　　(六)具備良好的早期項目挖掘能力、募資能力和退出業(yè)績。子基金管理人應(yīng)當有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目儲備以及與基金規(guī)模相匹配的資金募集能力。子基金管理人管理的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于3億元，基金直投項目中至少已有5個IPO、并購或轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值。核心團隊具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

　　(七)具有完善的公司治理和內(nèi)控管理體系，有健全的股權(quán)投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度等。

　　子基金管理人應(yīng)具備以上條件，且符合法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)公開征集

　　人才母基金管理人面向社會發(fā)布子基金申報指南及遴選公告。

　　(二)材料初審

　　人才母基金管理人對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，進行立項后確定初選機構(gòu)名單。

　　(三)盡職調(diào)查

　　人才母基金管理人獨立或委托第三方機構(gòu)對子基金申請機構(gòu)、管理機構(gòu)(或擬設(shè)機構(gòu)方案)及投資團隊開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　人才母基金管理人將子基金設(shè)立方案、投資建議、盡職調(diào)查報告等相關(guān)資料提交人才母基金投資決策機構(gòu)進行決策。

　　(五)社會公示

　　人才母基金管理人在人才母基金決策機構(gòu)履行決策程序后10日內(nèi)對遴選結(jié)果進行公示，公示期為5個工作日。

　　五、申報方式

　　請申報機構(gòu)按照本公告要求開展人才母基金申報工作，本次申報須同時提交電子版材料與紙質(zhì)材料。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。申報人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，申報材料一經(jīng)提交恕不退還。

　　申報材料按照附件要求統(tǒng)一匯編成冊，一式伍份，報送至南京東南投資基金管理有限公司(地址：南京市建鄴區(qū)廬山路168號新地中心二期28樓，收件人：江帆，電話：025-68110997)。申報材料匯編用印(A4紙張標準打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章)后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱njrcmjj@163.com。

　　六、特別說明

　　本遴選公告及申報指南僅用于子基金管理機構(gòu)的申報及遴選事項，所涉內(nèi)容不應(yīng)視為對任何相關(guān)方的要約和承諾，也不得用于申報機構(gòu)的對外公開宣傳及路演，子基金管理機構(gòu)承擔的權(quán)利和義務(wù)以最終簽署的合伙協(xié)議為準。