為全面推進南京市產業(yè)強市建設，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資投早、投小、投硬科技作用，南京市組建規(guī)模40億元的科創(chuàng)母基金?？苿?chuàng)母基金正面向社會公開遴選擬設子基金管理機構，現將具體情況公告如下：

　　一、情況介紹

　　(一)基金定位

　　全面貫徹落實南京市市委、市政府產業(yè)強市的決策部署，通過母子基金方式，引領帶動社會資本和金融資本，優(yōu)化南京市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，推動南京市科技創(chuàng)新型企業(yè)快速發(fā)展。為南京市加快建設有全球影響力的產業(yè)科技創(chuàng)新中心主承載區(qū)和國家級科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)提供有力支撐。

　　(二)投資方向

　　采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開展投資。圍繞南京市“2+6+6”創(chuàng)新型產業(yè)集群，聚焦新領域新賽道，堅持“投早、投小、投硬科技”，投向科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉化項目等。

　　二、擬設子基金要求

　　(一)基金投向

　　基金投資側重經濟效益，兼顧社會效益。投資方向與科創(chuàng)母基金投資方向一致。

　　(二)設立形式

　　原則上采取有限合伙制。

　　(三)基金注冊地

　　需注冊在南京市內。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期原則上不超過10年，其中投資期不超過4年。

　　(五)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模一般不高于5億元。

　　(六)投資比例

　　子基金對單個項目的投資金額不超過基金實繳出資總額的20%。

　　(七)認繳出資

　　科創(chuàng)母基金在單個子基金中的認繳出資不超過子基金認繳規(guī)模的30%且不做單一最大出資人，根據社會資本實際募集到位情況，與其他社會資本同比例到位。

　　管理機構認繳出資不低于子基金認繳規(guī)模的1%。

　　(八)返投要求

　　子基金投資于南京市內項目金額不低于母基金實際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續(xù)期內持續(xù)滿足如下情形之一的，可認定為返投項目：

　　1、在南京市內注冊的企業(yè);

　　2、將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè);

　　3、南京市外企業(yè)在南京市投資設立子企業(yè)或研發(fā)生產基地等(有實質性經營活動的);

　　4、被南京市內注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　5、子基金設立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資南京市內注冊的企業(yè)或將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè)(該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復計算)。

　　其中，上述第2項及第5項中涉及將注冊地搬遷至南京市內的情形，可按其對引進企業(yè)投資金額的1.2倍計算;上述第3項返投金額按南京市內項目投資總額或實繳注冊資本孰高計算;其余情形按投資金額計算。

　　(九)合規(guī)審查

　　子基金應于項目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向科創(chuàng)母基金報送合規(guī)審查材料。具體包括：

　　1、擬投項目合規(guī)審查表;

　　2、擬投項目盡職調查報告或投資建議書;

　　3、投資決策委員會決策文件(如有);

　　4、其他重要業(yè)務材料。

　　(十)投資決策

　　科創(chuàng)母基金在子基金中出資比例達到20%及以上的，在子基金投資決策機構中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，至少委派1名觀察員。

　　(十一)托管銀行

　　基金應在中國境內設立的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行應當采取公開遴選的方式產生。遴選公告及結果公示應在科創(chuàng)母基金管理機構指定平臺發(fā)布。

　　托管銀行主要職責見附件2。

　　(十二)績效評價

　　科創(chuàng)母基金管理機構每年組織對子基金進行考核評價，考核評價結果將與后續(xù)出資、提前退出、管理費支付、管理人后續(xù)選聘等掛鉤。

　　(十三)負面清單

　　基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務：

　　1、從事擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;

　　2、投資二級市場股票(參與上市公司定向增發(fā)、協議轉讓除外)、期貨、房地產、證券投資基金、企業(yè)債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、名股實債、名基實儲;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產業(yè)政策的項目;

　　9、其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　(十四)競業(yè)禁止

　　子基金投資進度完成70%前，子基金管理人和關聯方不得募集管理投資領域、投資策略、投資區(qū)域實質性相同的其他基金。

　　(十五)收益分配

　　子基金門檻收益率按照市場化原則確定，子基金管理機構業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

　　三、管理機構要求

　　(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　(二)已在中國證券投資基金業(yè)協會登記為私募基金管理人;

　　(三)有健全的股權投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度;

　　(四)具備良好的募資能力和投資業(yè)績。管理人管理的私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于擬申報子基金規(guī)模的2倍。管理人已投直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、轉讓等方式退出且實現保值增值，或在管基金IRR達到20%，或已領投3家上市公司、獨角獸;

　　(五)管理團隊至少有5名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員;

　　(六)有與基金投資領域和方向匹配的項目儲備;

　　(七)有與基金規(guī)模相匹配的資金募集能力;

　　(八)基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為;

　　(九)法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)發(fā)布公告

　　公開發(fā)布遴選公告和申報指引。

　　(二)材料初審

　　對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單。

　　(三)盡職調查

　　科創(chuàng)母基金管理機構獨立或委托第三方機構對子基金申請機構、管理機構(或擬設機構方案)及投資團隊開展盡職調查，編制盡職調查報告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　科創(chuàng)母基金管理機構履行決策流程后確定遴選結果。

　　(五)結果公示

　　遴選結果向社會公示不少于5個工作日。

　　五、申報方式

　　申報機構可在南京市創(chuàng)新投資集團官網及公眾號査詢本基金遴選公告，并自行評價是否符合申報基本要求。自評符合申報基本要求且有意向申報的機構須同時提交電子版材料與兩份紙質材料(材料模板見附件)。電子版材料、紙質材料內容須保持一致。報名人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，申報材料一經提交恕不退還。電子材料提交至selection@njicg.com，紙質版材料(加蓋公司章、騎縫章)郵寄至：南京市建鄴區(qū)廬山路248號金融城4號樓41層，南京市創(chuàng)新投資集團基金管理部收，聯系電話025-86596544。

　　六、聯系人及電話

　　王女士：025-86596527

　　七、其他事項

　　(一)子基金管理機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任;

　　(二)本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構成法律上的契約?；鸸芾頇C構根據上述程序擇優(yōu)確定，如未入選，不再另行通知。基金合伙協議由各方后續(xù)在不違反本公告相關要求前提下協商擬定;

　　(三)中選的子基金管理機構需在12個月內完成基金組建工作;

　　(四)科創(chuàng)母基金對遴選相關事項擁有最終解釋權。

　　特此公告。

　　南京市科創(chuàng)母基金

　　2024年10月18日